- 合规风险排查：对投资活动进行定期的合规风险排查，是防范法律与合规风险的重要手段。检查投资活动是否存在违反法律法规和内部规章制度的行为，如是否存在内幕交易、操纵市场、违规披露信息等违法行为，以及是否遵守了公司的投资限制和风险控制要求。通过建立健全合规管理体系，加强内部审计和监督，及时发现和纠正潜在的合规问题。同时，加强与监管部门的沟通与协调，积极配合监管检查，确保投资活动合法合规。例如，某基金公司在合规风险排查中发现部分基金经理存在违规交易行为，及时进行了内部调查和处理，并加强了合规培训和制度建设，有效防范了类似风险的再次发生。
三、风险评估方法
（一）定性评估方法
1 专家判断法
- 专家意见收集与分析：邀请行业专家、投资顾问、学者等资深专业人士，就投资项目的风险进行全面评估。这些专家凭借丰富的实践经验、深厚的专业知识和敏锐的市场洞察力，能够对投资项目面临的复杂风险因素进行精准识别和深入分析，并给出专业的风险评价。在评估一个新兴科技企业的投资风险时，该企业所处的技术领域专业性强、发展变化快，普通投资者难以全面把握其中的风险。此时，可以邀请该领域的技术专家，对企业的技术研发实力、技术创新能力、技术发展趋势等技术风险进行评估；邀请市场分析师，对市场竞争格局、市场需求变化、营销策略有效性等市场风险进行分析；邀请财务专家，对企业